党建统领加强顶层规划,强化风险排查治理
上半年,民生银行上海分行通过专题会议,部署年度方案,督办排查整治,抓实贷中贷后、财务合规、基础运营、网络安全与业务连续性、行政类印章、安保外包、人员行为等七大重点领域操作风险排查整治,紧盯薄弱环节问题揭示和整改提升。
注重合规警示宣教,巩固人员网格化管理
今年以来,分行领导班子带队完成全辖100%网点现场走访宣教,层层签订《内控合规管理目标责任书》,组织开展全员“员工操守”、党纪条例相关制度学习与考试,常态化实行员工行为排查、违规举报,形成“合规经营就是核心竞争力”的浓厚文化氛围,有效促进人员行为管理要求“内化于心、外化于行”。
编制内控合规管理履职清单,加强关键岗位合规履职指引
上半年,民生银行上海分行从全量业务条线、全面内控角度出发,出台覆盖高级管理层、网点负责人、分支行重要岗位的《内控合规履职清单》,列明主要工作履职规范、工作频率、时限、合规要求等,为实现全行内控合规高质量履职打下扎实基础。
深化建设检查问责考核管理体系,提高内控合规管理质效
围绕操作风险损失事件、屡查屡犯问题、外部风险线索,民生银行上海分行强化科技赋能检查排查,优化不法中介排查、员工涉赌、民间借贷、信用卡套现、员工与客户交易往来等监测模型,持续加强一二道防线排查整治协同,积极探索创建特色管理机制模式,从制度、流程、系统、考核等维度完善管理体系,夯实检查立项、问题库整改跟踪、责任认定、问责处罚、人力考核等重点环节,以查促改,以改促管,严守案件底线,形成“检查-评估-整改-提升”的闭环管理与良性循环,不断提升管理效能。
开展“治理强化年”特色活动,激发全员参与风险治理动能
以“控操风、保平安、强合规、促发展”为主题,民生银行上海分行在全辖范围陆续开展典型案例编撰、短视频大赛、合规演讲、试题竞赛和“金案例”成果评选系列特色活动,推进人人动脑入心参与风险合规管理,通过固体系、防风险、促发展、提能力,把合规理念转化为员工日常习惯和自觉遵循,切实保障各项业务行稳致远,实现高质量发展。
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