5月30日,中诚信认证(CCXC)作为国内领先的第三方信用服务与认证机构,正式向申港证券股份有限公司颁发国家标准GB/T 35770-2022与国际标准ISO 37301:2021合规管理体系认证证书。申港证券成为中国证券行业首家通过该标准认证的金融机构。中诚信认证总裁王谦、华东市场总监李卓慧,申港证券总裁周浩,副总裁、合规总监刘俊红等出席了在申港证券上海总部举行的颁证仪式。
中诚信认证总裁王谦在仪式上表示,申港证券自2024年启动合规管理体系认证项目以来,展现出高度的战略重视与高效的执行能力。认证团队通过文件审核、现场访谈、流程追溯等多维度评估,对申港证券的组织治理架构、合规制度体系、风险管控机制、文化建设成效等进行了全面审查。
申港证券将合规管理纳入公司治理核心,通过搭建合理完备的组织架构、全面规范的制度体系、专业敬业的合规队伍,科学智能的合规系统等举措,形成了包括合规审查、合规咨询、合规检查、合规监测、合规培训等在内的合规管理工作闭环,培育良好的合规管理文化,促进公司稳健长远发展。王谦指出,这种自上而下的推动力使得合规文化在申港证券落地生根,并有效助力了业务的良好表现。
作为国内首家通过GB/T 35770与ISO 37301认证的证券公司,申港证券的合规管理体系认证项目为行业提供了有益实践。通过不断深入理解监管要求与认证标准,促进合规管理与业务发展的深度融合,以实现合规护航发展、发展赋能合规的管理成效。
此次认证是中诚信认证在金融行业合规管理领域的又一实践案例。截至目前,中诚信认证已为多家金融机构提供合规管理体系认证服务,赋能金融机构合规高质量发展,持续推动中国企业合规管理的标准化、国际化进程。
中诚信认证(CCXC)是全球领先的信用产业集团旗下专业认证机构,拥有丰富的金融行业认证经验,业务涵盖管理体系认证、服务认证等领域。GB/T 35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》与 ISO 37301:2021 标准旨在帮助组织建立系统化的合规管理框架,通过风险防控与持续改进,实现合规管理的长效化与国际化。
